【科技】关于深化人才从业体制机制改革 促进人才革新创业的实施意见

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为了认真落实《加快建设中共上海市委、上海市人民政府全球影响大的科技创新中心的意见》，要逐一发挥人才在科技创新、产业转型等方面的领导作用，建设全球影响大的科技创新中心

一、总体目标和基本任务

上海要建设全球影响大的科技创新中心，必须牢牢把握世界科技进步的大方向、世界产业转型的大趋势、人才聚集的大措施。

(一)总体目标。

按照习近平总书记提出的、可逗留、常用、可流动的总体要求，掌握人才成长规律，引进培养、评价、分配激励等要点环节，实现国际化、高端化、市场化、制度化、法治化、更有竞争力的人才集聚制

(二)基本任务。

一是双重自我联动推进人才制度创新。 逐一发挥中国(上海)自由贸易试验区(以下简称上海自由贸易试验区)和张江国家自主创新示范区的政策重叠和联动特征，以人才政策突破和体制机制创新为重点，人才引进培养、股权激励、成果转化、创业孵化、创新

二是以更积极、更开放、更有效的政策吸引国内外人才。 推进人才对外开放，畅通国外人才集聚通道，构建符合国际竞争比较特征、往来自由、国际惯例的国外人才集聚政策。 进一步加强市场发现、市场认识、市场评价的国内人才引进机制，大力引进以战术科学家、能控制市场的公司家、科技顶尖人才、创业投资家等为代表的高层次领导人才。

三是以更灵活的人才管理机制刺激人才创新创业的活力。 深入务实推进用人制度市场化改革，根据市场规律，按照市场价格，参与市场竞争，实现利润最大化和效率优化。 用市场价值报告人才价值，用财富效应激发智慧，使科技人员和创新人才通过创新创造价值，实现财富和事业两方面的丰收。

四是以更完善的服务建设创新创业良好的环境。 以服务创新保障科技创新，鼓励社会力量为创新活动提供市场化专业服务，形成主体多样、形式多样、文案丰富的创新创业生态。 改善政府公共服务，加强依法行政和公正司法，营造良好居住的环境，为人才创新处理后顾之忧。 全社会大兴识才、爱才、重才、用才之风，营造鼓励创新、容忍失败的舆论环境。

二、创新更有竞争力的人才集聚制度

建设全球影响大的科技创新中心，关键是人才，活力在市场。 实施更积极的创新人才引进政策，站在科技前沿，聚集了具有国际视野和能力的领导。

(三)实施更积极、更开放、更有效的海外人才引进政策。

深入推进中央和市千人计划，协调推进国外高层次人才集聚工程和雏鹰归巢计划，完善上海地方外专业千人计划，加强上海千人计划创业园建设，在一个地方发挥市国外联系方式等作用和互联网特点。

降低永久居留证的申请条件，简化申请程序。 取消申请人就业单位的分类和职务层次限制，放宽居住期限要求，建立健全市场认定人才机制。 在上海已经连续工作4年，每年在中国境内实际居住累计6个月以上，有稳定的生活保障和住所，对于工资性年收入和年缴纳个人所得税达到规定标准的外籍人才，应得到就业机构的推荐，申请在中国永久居留。

完善永久居留证的申请途径，探索从居留向永久居留的转变联系机制。 对于入选中央和市千人计划等的外籍高层次人才，可以直接由市人力资源社会保障局(市外国专家局)向人力资源社会保障部、市政府推荐申请外国人永久居留证。 上海人才主管部门认定的外籍高层次人才、上海科技创新职业名单所属单位雇佣和保证领域的高级人才不限于60岁年龄，可以申请5年比较有效期的员工居留许可(人才填写)，满3年后从

逐个发挥r字签证(人才签证)政策的作用，扩大r字签证的申请范围。 扩大外籍高层次人才在口岸和国内申请r字签证的范围，为入境和居留提供便利。 由上海人才主管部门认定的外籍高层次人才、上海科技创新职业名单所属单位雇佣，保证领域的高级人才或者其他邀请单位签发说明的，允许到达港口后申请r字签证，入境后按照规定处理居留许可。 持有其他签证来中国的，入境后可以申请变更为人才签证，或者按照规定办理居留许可。

外国留学生毕业后直接在上海创新创业。 上海地区大学取得硕士及以上学位，且就职于上海自由贸易试验区、张江国家自主创新示范区的外国留学生，应经过上海自由贸易试验区、市张江高新技术产业开发区管理委员会的说明，直接申请办理外国人就业手续和员工居留许可 国内大学毕业的本科以上学历的外国留学生在上海创业的，可以申请比较有效期2年以内的个人事务类居留许可(填写创业)，其间被有关机构雇佣的，可以按照规定办理职工类居留许可。 逐步探索上海以外大学毕业的外国留学生在上海的就业。

进一步简化来上海创业的外国人入境和居留手续。 拿着就业许可说明书来上海就业的外国人，入境后可以根据直接就业许可说明书申请比较有效期1年以内的就业类居留许可。 也可以向到达口岸的签证机构申请z字签证(工作签证)，入境后按规定办理相应期限的工作人员类居留许可。 计划来上海投资或创新创业的外国人，可以根据投资说明或创业计划、生活来源说明等，向到达港口的签证机构申请s2字签证(个人事务签证)，入境后办理个人事务类居留许可。

海外人才来上海创新创业，提供居留方便。 制定港澳居民特殊人才和家属来上海定居的政策。 对取得永久居留资格或拥有职工类居留许可的外籍高层次人才和创新创业人才，向雇佣的外籍家政服务人员颁发相应期限的个人事务类居留许可。

完善上海市海外人才居住证( b证)制度。 根据条件适当延长b证的比较有效期，最高期限到10年。 降低科技创新人才申请条件，进一步发挥b证的引才、留才作用。

(四)逐步发挥户籍政策在国内人才引进集成中的激励和引导作用。

加强完整的居住证点、居住证户籍转换、直接落户的人才引进政策体系，加强市场发现、市场认识、市场评价的引用机制，提高对创新创业者的政策倾斜力。

完全居住证积分政策。 对经过市场主体评价并得到市场认同的创业者及其核心团队、公司的科学技术和技能人才、创新创业中介服务人才及其核心团队等，直接授予居住证的积分标准值。

完全居住证转换户口政策。 对经市场主体评价、符合一定条件的创业人才及其核心团队、公司科学技术和技能人才、创新创业中介服务人才及其核心团队，居住证的户籍转换年限可以从7年缩短到3年到5年。 对于经过市场主体评价、满足一定条件的创业投资管理运营人才，居住证的户籍转换年限可以从7年缩短到2年到5年。

优化人才户口直接引进政策。 获得一定规模风险投资的创业人才及其核心团队、本市管理运营的风险投资资金达到一定规模、经过市场检查获得显著业绩的创业投资管理运营人才及其核心团队、市场价值达到一定水平的公司科学技术和技能人才、显著经营业务

(五)为各类人才的引进集成提供便利化服务。

建立外国人就业证和外国专家证的一口受理机制，对符合条件的人才优先办理外国专家证。

在本市连续两次申请就业类居留许可，没有违法违反行为的外国人，第三次申请就业类居留许可的，可以申请比较有效期5年以内的就业类居留许可。

优化人才申请社区公共户审批程序，建立人才社会保障部门预审、公安部门办理手续的从业机构。 完全的个人承诺，网上申请，网上备案的居住证签字和积分确认机制。 建立统一的落户管理新闻平台，实现受理、新闻共享。

允许持有上海市居住证的人凭居民身份证在上海申请各类出入境证件(港澳台定居除外)，并为上海以外的户籍人提供出入境便利。

三、建立更灵活的人才管理机制

聚焦人才激励、流动、评价、培养等环节，推进权力下放、收益扩大、条件放宽、空间开放等员工，真正把权利和利益拿到市场主体手中。

(六)推进双自我联动建设人才改革试验区。

以上海自由贸易试验区、张江国家自主创新示范区为改革平台，发挥双自我联动的特点，建立人才改革试验区，推进人才政策先行试验，为全市人才事业体制创新突破提供可复制和可宣传的经验。

建立上海自由贸易试验区海外人才离岸创新创业基地，提高海外人才引进途径和平台建设力度，建立多方面的离岸创业服务支持体系，探索可复制、可宣传的离岸创业管理模式，为海外人才开放

探索建立张江科技银行等金融机构，开展对科技型中小企业的金融服务创新，支持高层次人才创新创业。 考试建立了与国际规则接轨的高层次人才招聘、薪酬、考核、科研管理、社会保障等制度，支持大学、科学研究院、园区等考试建立学科(人才)特区，实施长聘教职制度，构建灵活的使用机制。

(七)改革科技成果转化制度。

总结科技成果转化制度改革经验，尽快形成财政资金支持的，不把关系国防、国家安全、国家利益和重大社会公共利益的科技成果的采用权、处分权、收益权转移给大学、科学研究院。 大学、科学研究院可以签订协议的方法，进一步授予研发团队。 公司主管部门和财政部门不再批准或备案科技成果在国内的录用、处分。 科技成果转移所得保留在单位，纳入单位预算，不再支付给国库。

引进科技成果市场化价格体系。 大学、科学研究院和研究开发小组可以自主判断定价或协议定价方法，通过签订授权合同明确具体的处分方法。

提高科研人员成果转化收益的比例。 科技成果转化为收益，研发团队收入在70%以上。 研究开发小组收益的具体分配方案由小组负责人与小组成员协商明确。 科技成果转化所得用于人员激励部分，一次可以不重复计入大学、科学研究院当年工资总额，但不包括在绩效工资总额基数内。

(八)加大科研人员股权激励力度。

鼓励各类公司通过股票、期权、红利等激励方法调动科研人员的创新积极性。

对大学、科学研究院以科技成果为价格出资的公司，放宽股票激励、股票销售对公司使用年限和利润水平的限制。 探索实施国有公司股权激励和职工持股制度，试行国有科技创新型公司对重要的科研人员和管理者实施股权、期权激励。

积极向国家高新技术公司和科技型中小企业科研人员通过科技成果转化获得股权奖励收入的，可以在5年内分割缴纳个人所得税的税收优惠政策，并积极争取完全的股权奖励递延纳税个人所得税的缴纳方法

(九)加大科研业绩激励力度。

结合事业单位分类改革，完善事业单位绩效工资制度，健全鼓励创新创造的分配激励机制。

根据实际诉求，为基础研究和社会公益类科学研究院的人员经费和科研经费提供稳定的财政资金或财政补助，为科研创新人才创造研究和自由探索创造条件。 针对前沿和共性技术类科学研究院，建立政府资助、竞争性项目经费资助、对外技术服务收益资助等多元投入的快速发展模式。

大学、科研院所越来越多的经费采用自主权，进行业绩奖励、间接费用补偿、阶段性支付、后补助和经费增加采用自主权等经费管理改革试点，提高科研人员的报酬水平，充分体现其创新价值。 鼓励大学、科研院所探索各种因素参与分配，采用年薪工资、协议工资、项目工资等方法招聘高层次科研人才，所需人员经费不包括在绩效工资总额的控制范围内。 提高科研项目人员经费的比例。

完全创新的国有企业经营业绩评价和长期激励制度。 创新推动快速发展，完善国有公司经营业绩评价方法，在国有公司领导任期评价中加大科技创新指标的权重。 改革工资、年度业绩等以短期激励为主的国有公司薪酬制度，把引导任期激励、股权激励等创新的中长期激励方法作为国有公司管理和科研骨干薪酬的重要组成部分，把个人利益与公司长期业绩紧密结合，管理和科研中

(十)完善科研人才的双向流动制度。

允许科研人员在职或离职。 制定完整的事业单位科研人员兼职管理方法，履行大学、科学研究院等事业单位科研人员聘用的岗位职责，并鼓励公司兼职从事科技成果转化、技术攻关，收入由个人、单位协商分配 符合条件的大学、科研院所科研人员经所在单位同意，有科研项目和成果，可以保存基本待遇退休创业，与原单位其他在职人员同等享有职称评定、岗位等级晋升和社会保险等方面的权利 创业孵化期间( 3年到5年)恢复到原来单位的情况下，工龄是连续计算的。 担任职能部门处级(含)以上领导职务的，辞去领导职务后，作为科研人员可以退休创业的创业孵化期间内恢复原单位的，单位按照原招聘专业技术职务进行相应的岗位招聘业务。 鼓励大学有科技成果的科研人员根据张江国家自主创新示范区股权激励等有关政策和现金出资方法，创办科技型公司，持有公司股份。

探索人才灵活的双向流动。 支持派遣公司创新创业者到大学、科学研究院。 允许大学、科学研究院设立一定比例的流动岗位，吸引有创新实践经验的公司家和公司的科研人才。 鼓励具有硕士学位授予权的大学、科学研究院聘请公司、领域的高级人才担任研究生兼职指导人员或指导教师，适当增加工资总额。 通过双向职务、短期从业、项目合作等灵活流动方法，每年诱惑大学、科学研究院博士、教授有序流动到公司第一线。 把考试公司的任职经验作为高校工程类教师晋升专业技术职位的重要条件。 鼓励和吸引人才向郊区流动，促进郊区科技创新、产业转型。

完全的科研人员在事业单位和公司之间移动时社会保障关系转移连接政策。 发挥中国上海人力资源服务产业园区的特点，促进人力资源服务业迅速发展，推进人才资源市场化配置，促进人才自由流动。

推进产学研用协同创新。 支持大学、科学研究院和公司共同建设产业技术创新联盟、协同创新研究院等，打造强大的产学研结合平台。 建立产业技术研究院联盟，整合全市产业技术服务资源，开展产学研用的协同创新。 支持公司建立大学、科学研究院实践基地，共同培养研究生。 建设联合创新中心和智囊团，促进创新链和产业链比较有效的联系，加快创新成果比较有效的转变。

(十一)优化博士后培养机构的运作机制。

博士后科学研究两个站的一个基地(移动站、职工站、创新实践基地)和公司科技创新的四个平台(公司工程研究中心、工程实验室、工程技术研究中心 通过政策、资金、人才、服务的重叠，在高级人才发现、博士后人才培养、技术项目研发、院与公司领导的相互录用、青年科研人才实践等方面，形成人才+项目+产品的产学研用合作机制。

考试实施公司博士后的员工独立招聘博士后的科研人员。 鼓励研发能力强、产学研结合效果显着的公司独立招收博士后，扩大外籍博士后招生规模。

(十二)改革人才评价制度。

确立以能力、业绩、贡献为第一标准的人才评价方向，在研究课题和科技项目等申报时，逐步降低作用、学历等权重。 在财政资金支持的研究课题和科技项目申报、户籍和居住证积分申请中，探索和建立第三方专业机构和用人单位等市场主体评价人才的机制。

完整的人才分类评价系统。 对基础研究者，弱化中短期目标评价，强调学术、技术水平评价，重视研究成果的质量和对国家、社会的影响。 应用开发人才，加强创新创造业绩贡献评价，重视创新能力、创新成果、产学研结合等，调整不恰当的论文要求。 强调科技成果人才转化、转化效益评价，重视产值、效益等经济效益和就业吸收、资源节约、环境保护等社会效益。

开设高级职务评审的绿色频道，对符合回国就业、条件的海外高级留学人才，海外专业工作经验、学术或专业技术贡献可以作为评价高级专业技术职务的依据，不受本人国内工作年限的限制。 对科技创新工作业绩突出、成果显著的优秀中青年工程技术人员，可以打破学历、任职经历的要求，申报高级别的专业技术职务。 加大公司人才评价的选拔力度，适度提高科技创新型公司高级工程师(教授级)的比例。 大学、科学研究院可以设置部分科技成果的转换岗位，优秀的团队可以增加高级专业技术岗位的岗位种数。

国有公司技术人员主要依赖职务提升的单一晋升模式，扩大技术条线的晋升途径。 鼓励广泛开展大众科技创新活动，立足于职场创新创造。

(十三)构建创新型人才培养模式。

建设国际影响大的创新型大学，在自主招聘、教师评定、经费录用等方面开展落实学校自主权的制度创新。 优化学科设置，在国内率先创设一些前端交叉型新学科。 针对上海未来快速发展的诉求，在大学建设一些国际一流水平的象征学科，培养国际重要影响大的优秀人才。 结合国家教育综合改革考试，推动部分普通本科大学向应用技术型大学转变，优化职业教育体系，鼓励有条件的学校向创业型大学转变。 探索校企联合招生、联合培养模式，提高高校人才培养对产业的支持。 推进大学本科教育改革，建设国际水平的科技类本科专业。

开展启发式、探究性、研究性教学方法改革试点，改革基础教育培养模式，尊重学生个性的快速发展，加强有趣的兴趣爱好和创造性思维培养。

在大学大力开展创业教育，完善创业休学制度，鼓励学生在校创业。 实施青年大学生创业先导计划，积极落实创业贷款担保、大学生科技创业基金、创业培训见习、税收减免、初创期创业补助金等创业政策措施。

大力实施专业技术人员知识更新工程，聚焦科技创新，集中开展高层次紧急不足和骨干专业技术人员专业培训。

(十四)加大科技创新人才培养力度。

加大创新创业人才队伍选拔资助力度，完善市领导人才等各类人才开发计划，进一步向公司一线和青年科技人才倾斜，培养全球影响较大的科学家、公司家、科技领导人才和高水平创新队伍。 改革人才计划选拔机制，探索人才支援计划的管理社会化，政府部门主要负责人才快速发展计划的计划、政策研究、判断和监督管理，发挥社会和市场的作用，形成公开、透明、高效的人才支援机制。

调整全市人才计划，互相联系配套，建立涵盖人才不同快速发展阶段的阶梯状资助体系。 建立人才计划备案制度，市财政部门根据备案情况配置资金。 建立全市统一的人才资助新闻申报办理平台，整合机构和个人申报、审查判断、资助奖励、社会监督等功能，不进行重复资助和交叉资助。

构筑人才国际交流和竞争的舞台，拓宽本土人才的世界视角、国际视野，提高国内人才的国际交流合作能力。 鼓励跨国公司在上海设立区域总部或研发中心，吸引各类国际组织、学术论坛定居上海。 鼓励外资研发机构和市大学、科学研究院、公司建设实验室和人才培养基地。 支持公司在海外投资和合并工厂，设立研发中心和高端孵化基地，吸纳当地优秀人才提供服务。 将国有企业事业单位的科研人员和领导在公海分类管理，技术和管理者参与国际创新交流合作活动，实行与领导干部、机关职工不同的科研人员海外审查认可制度，简化审查程序。 降低apec商务旅行卡的申请条件，在部分小区增设受理点。 上海市市长国际公司家咨询会议、浦江创新论坛、中国(上海)国际技术进出口交易会等平台的作用，组织创新创业论坛、人才峰会、人才实训、科技创新年等活动，人才国际交流合作

四、优化人才创新创业的综合环境

人才竞争毕竟是综合迅速发展环境的竞争。 要逐一发挥政府的支持作用、诱惑作用，阐明人才创新创业中的公共性、基础课题，大力建设有利于大众创业、万众创新的综合环境。

(十五)大力发展大众创造空间。

加快公共空间的构建。 诱惑和鼓励各区县迅速发展一些低价的金钱、便利化、全要素、开放的公共空间。 鼓励领域领导公司、创业投资机构、社会组织等社会力量参与公共空间建设。 吸引国际孵化器上传到上海。 推进事业单位孵化器改造，鼓励国有孵化器引进专业团队管理运营。

加强众创空间创新创业服务。 比较众创空间集中事务的优势，实行集中登记、一所所在地多照等商事制度改革，采取一站式窗口、网上申报、三证合一等措施，为创业公司的市场准入提供便利。 进一步深化创业领导和创业学院建设，开展创业服务企业品牌活动。 调整财政投入方法，加强公共空间基础设施建设、项目和公司资助，加大政府购买创新创业服务的力度。

(十六)拓宽人才创新创业投资途径。

扩大政府天使投资吸引基金规模，推进社会资本共同扩大中小企业创新创业投资，促进初期科技型中小企业成长，支持新兴产业行业早期中期、初期公司快速发展。 积极执行支持国家个人和机构天使投资的税收优惠政策，进一步研究完全鼓励天使投资的税收支持政策建议，争取先行试验。 进一步完善创业投资风险补偿机制，优化补偿比例和条件设定机制。

完整的商业银行和风险投资、天使资本投资贷款联动模式缓解了人才创业初期的融资课题。 设立政策性融资保证机构或基金，以融资保证、再保证等形式为科技型中小企业提供信用增进服务。 开展股权筹资试验，推进多渠道股权融资，积极探索和规范互联网金融，迅速发展新型金融机构和融资服务机构，促进大众创业。

保险机构通过投资创业投资基金、设立股票投资基金、与国内外基金管理企业合作等方法，服务科技创新公司得到了迅速发展。 创新保险产品，分散企业家创业风险。 简化海外高层次人才外汇结算，直接持有国外相关企业所有权和离岸企业进行回程投资等相关审批手续。

(十七)加强人才创新创业服务体系制度建设。

迅速发展市场化、专业化的研发、技术转移、检验认证、知识产权、科技咨询、科技金融、科技普及等专业科技服务和综合科技服务，技术交易、经纪、投资融资服务、技术判断等 政府完全购买科技服务政策，加强技术经纪人的培养，促进技术经纪人队伍的迅速发展。

试行科技创新券，对创业团队和科技公司采用加入上海研发公共服务平台的仪器设备给予补贴，鼓励和诱惑科技公司利用外部科技资源开展技术创新，降低创新创业价格。

新建一站式、全流程、专业化人才快速发展政策和生活服务新闻综合门户，建立市场化机构运营、政府机构监督管理的运营模式，提供方便高效、精确精细的综合服务。

(十八)优化人才生活保障。

解决人才阶段性的住房问题。 继续推进政府主导的公共租赁住宅建设。 规范化和优化外轮内商品住宅项目中建设5%以上的保护房主要是作为面向社会的公共租赁住宅采用的。 鼓励人才集聚的大型企业事业单位和产业园区利用自用库存用地建设公共租赁住宅(单位租赁住宅)，使用计划方法供应土地，可以适当突破面积7%的限制。 鼓励区县、产业园区和公司向体制外优秀的科技创新创业者提供租赁补贴。 达到上海市居住证积分标准值，缴纳个人所得税达到一定金额，或者职工社会保险缴费基数达到一定标准的非上海籍人员，有方向地微调住房限购政策。

优化海外人才医疗环境。 鼓励市保险公司开发适应海外人才医疗诉求的商业医疗保险产品，探索构建面向海外高层次人才的市保险公司国际商业医疗保险新闻统一发布平台。 鼓励具备条件的医院进一步改善海外人才的就诊环境，提高相关医务人员的外语能力，加强与国内外保险企业的合作，加入国际医疗保险直接支付互联网系统。 支持市场主体建立第三方国际医疗保险结算平台。

扩大国际化教育资源的供给。 积极创造条件，更好地满足外籍人员子女的就学诉求。 在外籍人员和海外人才集中的区域，增设外籍人员的子女学校。 研究试验性社会力量举办外籍人员子女学校。 引进的海外高层次人才，方便其孩子进入外籍人员的儿童学校。 支持市中小学鼓励外籍人员子女在班里学习创造更好的条件。

(十九)完全创新创业法治保障。

实行依法治市的各项措施，推进法治上海建设，把促进创新人才快速发展的事业纳入法治化轨道。 研究促进创新人才快速发展的地方立法，运用法治思维和法治方法，不断优化人才集聚机制、培养机制、流动机制、评价机制、激励机制等。

依法维护科研人员创新创业的合法权益。 依法妥善处理科研人员创新创业中的争论和矛盾，探索建立快速发展改革、财政、人力资源社会保障、科技、教育、国资等部门参与的从业信息表达机制。 营造严格保护知识产权、尊重劳动、尊重知识、尊重创造的良好社会气氛。

( 20 )营造创新创业社会的气氛。

完善本市优秀人才荣誉制度，委托社会机构开展上海优秀人才遴选事业，大力表彰本市创新创业的优秀人才。 加强与世界知名文化机构的交流合作，引进、创办和参加大规模国际文化活动，提高城市文化的多样化和包容度。

大力加强科技普及，完成有影响力的科普类会场、网站、期刊、广播电视科技类节目，实施提高公民科学素养的行动计划。 把上海科技节做得更好。 大力弘扬科学精神、创新精神、创业精神，进一步形成全社会鼓励创新、容忍失败的价值观和创造、崇尚科学、崇尚科学家、崇尚科技创新的社会气氛。

各区党委、政府要深化人才就业体制机制改革，把促进人才创新创业放在重要位置，本着本实施意见精神，结合实际，制定具体实施办法，大胆创新突破，创造性着力落实。 市各有关部门要确定责任，分解任务，制定就业细则，切实履行职责，确保各项政策措施实际落下。 在上海中央单位，可以结合自身的实际和主管部门的规定，参照本实施意见实施。