技术:SEC诉4名中国公民涉嫌环球雅思内幕交易

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比特网( chinabyte )年12月7日，据海外媒体marketwatch报道，日前，美国证券交易委员会( sec )宣布，4名中国公民在全球雅思和英国pearson企业合并前取得内幕信息，从非法股票交易中获利 现在，sec冻结了4名涉嫌内幕交易的中国市民的资产。

这四名中国公民是陈沙、李松、王丽、姚志(都是音译)，四人都在美国设立了股票交易账户，在他们涉嫌非法交易的短短两周后，sec接到法院的紧急命令，迅速冻结了他们的资产。 据sec报道，他们的非法收入合计超过270万美元，其中有些人试图结算或转移非法利润。

据sec报道，王丽丽后来将资金转移到以前不怎么使用的股票交易账户，购买了28000股全球雅思股。 其他人也有同样的可疑交易。 在11月18日发表收购公告前的最后一个交易日，他们购买了世界雅思的股票，占该企业当天成交总量的35%以上，在宣布收购后立即出售了持有股票。 sec在星期一向伊利诺伊州区法院提交的起诉书中控告了all know holdings企业和一个以上未知名字的全球雅思股所有者。

sec除了紧急命令外，还要求法院颁布永久禁令、剥夺非法收入、适用财政处罚。 手忙脚乱，手忙脚乱。 .

尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指尤指嘻嘻被告，1、星期一、数、合计、合计、合计、2、世界、股票 只是交易

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3、根据掌握的消息，在pearson提议收购全球雅思的重大非公开信件发表之前，所有被告都购买了全球雅思股票。 特别是球雅思成交量通常很小，但必须指出，在收购信息公布的两周前被告购买了大量股票，占了股票成交量的相当一部分。 例如，在年11月18日，也就是收购宣布前的最后交易日，被告购买的股票占当天全部成交量的35%以上。 另外，在进行大宗全球雅思股票交易之前，被告的证券账户一点也没有交易。 另一被告的购买金额在年收入以上。 另外，全球雅思联盟的创始人、理事长与被告有关，有可能对泄露重大和非公开的收购信息负责。

4、尽管现在被告内幕交易的资金存在于美国证券公司的账户中，被告已经要求清算资金并转移，这带来了巨大的风险，所有被告都试图将利益从美国转出。 为此，sec采取了紧急行动，冻结了被告证券交易的资金。 如果不冻结，从可疑交易中得到的资金肯定会转移到美国以外，超过本法院的司法权管辖区域。

第二部分:司法与审判地

5、1934年证券交易法securities exchanges act of 1934 )根据第21章d、e及第21a条款，sec采取行动。

6、根据1934年证券交易法》第27章，本法院对本案享有司法权。

7、根据1934年证券交易法》第27章，审判地为本法院。

8、独立被告是中国公民，all know是英属维尔京群岛公司，美国没有主要的办公地点。 被告的违法行为、行动、交易、业务相关活动归美国北伊利诺伊州地区法院及其他地区司法管辖区域。 证券交易通过在伊利诺伊州芝加哥提供产品和运营的interactive brokers llc账户进行。 sec芝加哥地区的工作邀请sec员工负责这项调查。

9、被告直接或间接采用州际交易工具、电子邮件或国家交易工具，进行了上述行动、交易和业务解决。

一点点禁止，一点点小，一点点小。

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和王丽丽的瑞士信用交易是通过美国公司的pershin llc交易的。

15、姚志(知瑶)，34岁，中国公民，四川人。 通过interactive brokers账户参加全球雅思交易。 姚志、陈沙、all know在不同期间使用相同的互联网ip、相同的mac地址登录证券账户，进行全球雅思股票交易。

16、另一名或多名未知全球雅思ads买家于去年11月18日购买了大量股票，它们使用公共账户进行，号码为c****1722，以中国everbright证券(香港)有限企业名购买。 中国everbright证券是香港的民间金融企业，根据香港法律成立。 中国everbright证券看起来像everbright证券有限公司的子公司。 这是一家位于上海的金融服务企业。 中国everbright证券的账户和资产已经被美国花旗拘留，花旗正在整理公共账户交易。

第四部分:附属公司

17、全球雅思是开曼群岛的注册企业，总部在北京。 全球雅思在中国提供英语教育服务。 环球雅思美国存款股( ads )在纳斯达克(微博)交易，代码是gedu。 年，全球雅思在纳斯达克上市，ads开始交易。

18、pearson是英国公司，总部在伦敦。 pearson是世界上最大的教育公司之一，拥有金融时报和企鹅集团等大量的出版业务。 在伦敦交易所上市，代码在pson，在美国中微子上市，代码是pso。

第五部分: pearson宣布收购世界雅思

19、年11月21日，pearson和全球雅思分别发表协议，pearson必须收购全球雅思的所有流通股票，等待股东批准。 根据协议，pearson以每ADS 11.006美元的价格，同意以100%收购全球雅思。 在前一个最后一个交易日，全球雅思股价为5.37美元，购买价格溢价为105%。 11月21日，世界雅思股价为10.60美元，比上一交易日上涨97%。

20、年4月，全球雅思开始讨论收购，pearson首次报价。 之后pearson增加了报价，在去年7月26日前证实了。 年10月21日，企业顾问开始讨论收购条款。 年11月初，各方对收购价格进行了进一步讨论，最终同意于年11月14日以每ADS 11.06美元收购。 也

只是2222天，全年1没有兑现，但11月10日的购买行为获得了约19.7万美元。 年10月6日王丽丽开设瑞士信用账户以来，在购买世界雅思之前没有进行任何交易。

22、根据资料，在公开收购情报公布之前，王丽丽与世界雅思创始人、董事长张晓东了解了情报。 据可靠消息，张晓东在王丽丽购买世界雅思股之前曾提供过资金。 也就是企业ipo的时候了。 年10月7日，在瑞士开设信用账户的第一天，王丽丽从世界雅思ipo购买了35000股股票，每股10.5美元，共计36.75万美元。

23、根据可靠资料，张晓东在王丽丽购买ipo股票时提供资金支持。 年10月12日，王丽丽通过一个名为olc的企业账户，通过电汇收到了367574.5美元的钱。 olc是英属维尔京群岛企业。 根据sec资料，张晓东是olc独立董事。

24、王丽丽和张晓东一直保持关系直到交易宣布。 年10月5日，因为王丽丽持有35000股世界雅思ipo股票，瑞士信用判断将获得700美元的服务费。 根据可靠的资料，年11月1日，张晓东通过olc账户向王丽瑞士信用账户汇入了700美元。

25、根据可靠资料，考虑到王丽丽和世界雅思内部的人之间的关系，除了瑞士信用以外没有其他证券交易，同时去年11月购买了大量股票，我相信王丽丽根据重大和非公开的信息进行了交易。

第七部分:被告all know，陈沙，姚志

26、年3月，陈沙和姚志分别用自己的名字开户，提供者是interative brokers。 年9月，陈沙又以all know的名义在interative brokers开户。 all know是在英属维尔京群岛注册的企业，陈沙是社长。 all know没有有名的业务。

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不是收购，而是全年1，1，00股平均以3.5收购，占当天的40.5%。 (注)。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 )。 ) 16日。 每年13次，另外，平均3.5次购买了94只环股票。 曾经是很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久很久。 年11月30日，陈沙要求interative brokers将全球雅思交易资金转入另一个interative brokers账户。 这由all know管理。

29、在交易发表前两个交易日，陈沙购买了45321股全球雅思ads。 年17日，以平均价格3.83美元买入了16550股。 年18日，以平均价格4.98美元买入了28771股。 年11月21日，交易发表后，陈沙在多项交易中以10.53美元的平均价格出售了5321股。 年23日，陈沙以10.77美元的平均价格卖出了5000股股票。 通过交易，陈沙获得了约27.3万美元的利润，其中已经获得了7.2万美元的利润。 出售的资金和剩余股票还存在于interative brokers账户中。

30、陈沙总共购买世界雅思股超过20万美元。 她申请的interative brokers账户中记载了年收入为0-3.9万美元，流动资产值为50-100万美元。

31、交易发表前三个交易日发行，姚志购买了42994股全球雅思ads。 年11月16日，平均价格为3.5美元买了18400股。 17日，平均价格为3.67美元，在22笔交易中购买了14594股，占当天交易量的10%。 年11月18日，以4.73美元的平均价格买入了1万股。 11月21日，姚志以10.5美元出售了全部股票，获利28.5万美元。

32、姚志购买世界雅思股票消费了16.5万美元。 是I

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很热。 但是1年11月7日，以2.5万美元买入了7650股股票。 11月9日，从同一美国银行账户向traderking账户汇去4.442637万美元，9日买入9848股，11日买入134股，14日买入3460股。 11月17日，她抛售了4000股股票，第二天以约1.5万美元高价回购了2800股股票。

37、11月21日和22日，李松出售20592股股票，平均价格10.51美元，利润14.19万美元。

38、11月4日至18日期间，李松订购了越来越多的股票，但实际上没有购买是因为她资金不足。 许多订单不足是因为价格低于市场价格。

40、李松购买世界雅思股票共计消费8.9万美元。 她的traderking账户明年的收入是5-10万美元，流动净资产的价值是25-50万美元。